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一、投资者分类政策

依据《证券期货投资者适当性治理步伐》及《期货谋划机构投资者适当性治理实验指引（试行）》之划定，我司将投资者分为通俗投资者和专业投资者，并实验差别化适当性治理。其中，通俗投资者按其危害遭受能力划分为五类，由低至高划分为C1（含危害遭受能力低种别）、C2、C3、C4、C5类。危害遭受能力经评估为C1类的自然人投资者，切合以下情形之一的，我司将其认定为危害遭受能力低类别的投资者：1.不具有完全民事行为能力；2.没有危害容忍度或者不肯遭受任何投资损失；3.执法、行政规则划定的其他情形。

二、产品或效劳分级政策

依据《证券期货投资者适当性治理步伐》及《期货谋划机构投资者适当性治理实验指引（试行）》之划定，我司将期货行业产品或效劳的危害品级由低至高划分为五级，划分为R1、R2、R3、R4、R5级。

三、匹配标准

1、依据《证券期货投资者适当性治理步伐》及《期货谋划机构投资者适当性治理实验指引（试行）》之划定，我司对通俗投资者危害遭受能力品级与产品或效劳危害品级的匹配标准如下：

1）C1类投资者（含危害遭受能力低种别）可购置或接受R1危害品级的产品或效劳；

2）C2类投资者可购置或接受R1、R2危害品级的产品或效劳；

3）C3类投资者可购置或接受R1、R2、R3危害品级的产品或效劳；

4）C4类投资者可购置或接受R1、R2、R3、R4危害品级的产品或效劳；

5）C5类投资者可购置或接受R1、R2、R3、R4、R5危害品级的产品或效劳；

危害遭受能力低类别的投资者只可购置或接受R1危害品级的产品或效劳。

2、依据《证券期货投资者适当性治理步伐》及《期货谋划机构投资者适当性治理实验指引（试行）》之划定，我司对专业投资者与产品或效劳危害品级的匹配标准如下：

专业投资者可购置或接受所有危害品级的产品或效劳。

四、产品或效劳危害品级名录

依据《证券期货投资者适当性治理步伐》第三十六条之划定，并参考中国期货业协会期货行业产品或效劳危害品级名录,我司制订本名录，内容如下：

产品或效劳危害品级名录
危害品级	标的
R1	资管产品备案机构危害品级名录R1品级的产品及效劳
R2	资管产品备案机构危害品级名录R2品级的产品及效劳
R3	包括但不限于商品期货(除原油期货以外)及相关效劳、资管产品备案机构危害品级名录R3品级的产品及效劳
R4	包括但不限于金融期货、期权、原油期货、肩负有限危害敞口的场外衍生产品及相关效劳、资管产品备案机构危害品级名录R4品级的产品及效劳
R5	包括但不限于肩负无限危害敞口的场外衍生产品及相关效劳、资管产品备案机构危害品级名录R5品级的产品及效劳

注：R5级为高危害品级

五、通俗投资者（自然人/机构）危害遭受能力划分标准比照表：

危害遭受能力	分值区间
C1	16分以下
C2	17-30分
C3	31-51分
C4	52-75分
C5	76分以上

六、见告

1、投资者的适当性匹配意见不代表投资者切合响应准入条件，不批注本公司对产品或效劳的危害和收益做出实质性判断或包管。

本公司推行投资者适当性职责不可取代投资者的投资判断，不会降低产品或效劳的固有危害，也不会影响投资者依法应当肩负的投资危害、履约责任以及用度。

请投资者审慎考察金融产品或效劳的特征及危害，举行充分危害评估，自行做出投资决议。

2、本公司在向专业投资者销售产品或提供效劳时，对专业投资者推行的适当性职责区别于通俗投资者，通俗投资者在信息见告、危害警示、适当性匹配等方面享有特殊�；�。

专业投资者具备须要的投资知识和履历，自行做出投资决议并自主肩负投资危害。

当投资者提供的工业状态、生意情形、事情履历等信息爆发重大转变时，请实时通知我公司，经复核如不再切合专业投资者的申请条件，将不再被认定为专业投资者。

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